บริษัทฯ บริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมายผ่านกระบวนการที่เป็นระบบ ภายใต้กรอบ “Regulatory Compliance Risk Management Cycle” ซึ่งสอดคล้องกับมาตรฐานสากล ISO 37301:2021 โดยประกอบด้วย 4 องค์ประกอบหลัก ได้แก่
1. การระบุความเสี่ยง เป็นกระบวนการที่ดำเนินการอย่างเป็นระบบ เพื่อระบุและจัดทำรายงานความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมาย เช่น ภาระผูกพันทางกฎหมาย กฎระเบียบ ใบอนุญาต และข้อกำหนดทางกฎหมายอื่น ๆ
2. การประเมินความเสี่ยง เป็นองค์ประกอบสำคัญของกรอบการบริหารความเสี่ยง ช่วยให้หน่วยงานเจ้าของความเสี่ยงเข้าใจระดับความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางธุรกิจได้อย่างรอบด้าน
3. การรายงานความเสี่ยง เป็นกลไกสำคัญที่ช่วยให้ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมาย ทั้งระดับองค์กรและหน่วยธุรกิจ สามารถติดตามสถานะความเสี่ยงทั่วทั้งกลุ่มบริษัทฯ ได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยต้องดำเนินการรายงานอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน เพื่อให้การตัดสินใจทางธุรกิจเป็นไปอย่างที่เหมาะสม
กระบวนการต่อเนื่องที่มีบทบาททั้งในเชิงคาดการณ์และเชิงตรวจสอบ โดยมีเป้าหมายเพื่อระบุและแก้ไขปัญหาที่อาจเกิดขึ้นได้ตั้งแต่ระยะเริ่มต้นก่อนที่จะพัฒนาไปสู่เหตุการณ์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด นอกจากนี้ การติดตามยังช่วยตรวจสอบให้มั่นใจว่ามาตรการควบคุมต่าง ๆ ในแต่ละขั้นตอนทำงานได้ตามวัตถุประสงค์ที่ตั้งไว้ ทั้งนี้ การติดตามที่มีประสิทธิภาพจะช่วยเพิ่มความแม่นยำ ประสิทธิผล และประสิทธิภาพของกระบวนการโดยรวม รวมถึงการระบุจุดอ่อนหรือความล้มเหลวของระบบควบคุมที่อาจเกิดขึ้นหรือเกิดขึ้นแล้ว เป็นกระบวนการต่อเนื่องที่มีบทบาททั้งในเชิงคาดการณ์และเชิงตรวจสอบ ช่วยให้ระบุและแก้ไขปัญหาได้ตั้งแต่ระยะเริ่มต้น ก่อนที่จะลุกลามเป็นเหตุการณ์ที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ พร้อมทั้งช่วยทวนสอบมาตรการควบคุมในแต่ละขั้นตอนว่าทำงานได้ตามวัตถุประสงค์ที่ตั้งไว้ ทั้งนี้ เพื่อช่วยระบุจุดอ่อนหรือความล้มเหลวของระบบควบคุมที่อาจเกิดขึ้นหรือเกิดขึ้นแล้วและนำไปปรับปรุงแก้ไขได้อย่างมีประสิทธิภาพ